拍卖作为一种特殊的交易方式至今已有两千多年的历史了，《中华人民共和国拍卖法》于1997年1月1日起实施，该法的颁布确立了我国拍卖企业、拍卖活动、拍卖行业协会、拍卖师及相关监管部门的法律地位和职能；详尽地规定了拍卖当事人的权利和义务、拍卖的法定程序、违反拍卖法及相关法规的法律责任。本书对《拍卖法》的相关制度进行了全面地介绍，每一章后还附有拍卖师资格考试的相关案例，读者可在阅读之余通过这些习题检验自己的学习效果。本书的作者刘双舟，现任中央财经大学法学院副教授，2006年创办中央财经大学首届拍卖法研究生班，2008年发起并成立中央财经大学拍卖研究中心，担任拍卖研究中心执行主任。自2004年以来受聘担任中国拍卖行业协会拍卖师资格考试辅导主讲教师，从事拍卖法学教学研究工作多年，有着深厚的理论功底和丰富的教学经验。
第一章 拍卖与拍卖法学……………………………………………………………1
◎ 一、拍卖概述／1
◎ 二、拍卖法及其立法背景／4
◎ 三、拍卖法学体系／8
第二章 拍卖法的基础理论………………………………………………………12
◎ 一、拍卖法的立法目的／12
◎ 二、拍卖法的适用范围／14
◎ 三、拍卖法的基本原则／16
◎ 四、拍卖法律关系／19
◎ 五、拍卖法律体系／2l
拍卖师资格考试相关案例／26
第三章 拍卖标的及相关法律问题………………………………………………27
◎ 一、拍卖标的之含义分析／27
◎ 二、拍卖标的的条件／28
◎ 三、拍卖标的的范围／29
◎ 四、指定公物拍卖／33
拍卖师资格考试相关案例／40
第四章 拍卖人及相关法律问题…………………………………………………43
◎ 一、拍卖人含义的界定／43
◎ 二、拍卖企业的设立／44
◎ 三、文物拍卖企业的设立／45
◎ 四、外商投资拍卖企业／47
◎ 五、拍卖企业的分公司／48
◎ 六、拍卖人的权利和义务／49
拍卖师资格考试相关案例／54
第五章 拍卖师执业资格制度……………………………………………………57
◎ 一、拍卖师的法律地位／57
◎ 二、拍卖师职业／58
◎ 三、拍卖师执业资格／61
◎ 四、拍卖师的职业道德与纪律／66
◎ 五、关于拍卖师主持权问题的探讨／68
拍卖师资格考试相关案例／70
第六章 拍卖委托及相关法律问题………………………………………………73
◎ 一、委托人含义的界定／73
◎ 二、委托人的权利和义务／75
◎ 三、拍卖委托程序／77
◎ 四、委托拍卖合同／82
◎ 五、委托人的法律责任／87
拍卖师资格考试相关案例／89
第七章 拍卖公告与展示中的法律问题…………………………………………94
◎ 一、拍卖公告的特性／94
◎ 二、拍卖公告的内容／95
◎ 三、拍卖公告的性质／96
◎ 四、拍卖公告期间及其计算／100
◎ 五、拍卖公告中的其他法律问题／103
◎ 六、拍卖标的展示／105
拍卖师资格考试相关案例／107
第八章 竞买人及其相关法律问题………………………………………………109
◎ 一、竞买人／109
◎ 二、竞价方式／110
◎ 三、委托竞买席／113
◎ 四、竞买人的优先购买权／116
◎ 五、竞买中的其他法律问题／120
拍卖师资格考试相关案例／126
第九章 拍卖会举行中的法律问题………………………………………………128
◎ 一、拍卖实施／128
◎ 二、拍卖中止、终止与拍卖中的二次竞价／132
◎ 三、拍卖中的恶意串通／136
拍卖师资格考试相关案例／139
第十章 拍卖成交与拍卖效力……………………………………………………142
◎ 一、关于拍卖成交条件的探讨／142
◎ 二、拍卖成交的方式／143
◎ 三、拍卖成交确认书／146
◎ 四、拍卖成交的效力／149
◎ 五、工商行政管理部门的拍卖监督管理权／150
拍卖师资格考试相关案例／154
第十一章 买受人及相关法律问题………………………………………………156
◎ 一、买受人／156
◎ 二、买受人的权利和义务／157
◎ 三、瑕疵请求权制度／161
◎ 四、买受人的法律责任／164
拍卖师资格考试相关案例／169
第十二章 价款结算与拍卖标的的交割…………………………………………172
◎ 一、拍卖佣金问题／172
◎ 二、拍卖中的保证金问题／175
◎ 三、拍卖标的的交割／177
◎ 四、拍卖资料及其保管／178
拍卖师资格考试相关案例／181
第十三章 文物与艺术品拍卖中的法律问题……………………………………185
◎ 一、文物与艺术品基本知识／185
◎ 二、文物拍卖的法律原则和依据／190
◎ 三、文物艺术品拍卖的程序／195
拍卖师资格考试相关案例／199
第十四章 司法强制拍卖中的法律问题…………………………………………201
◎ 一、司法强制拍卖法律含义的界定／201
◎ 二、司法强制拍卖的法律性质探讨／204
◎ 三、司法强制拍卖的法律原则／208
◎ 四、司法强制拍卖的法律依据／214
◎ 五、司法强制拍卖的程序问题／220
◎ 六、司法强制拍卖中的其他法律问题／224
拍卖师资格考试相关案例／227
附录一：各章选择型案例参考答案………………………………………………230
附录二：各章综合型案例参考答案要点…………………………………………231
前 言
我国拍卖业于20世纪80年代恢复发展，颁布实施于1997年的《中华人民共和国拍卖法》(以下简称《拍卖法》)对规范拍卖行为，促进拍卖业的健康发展起到了巨大的推动作用。目前我国已有拍卖企业五千余家，拍卖师近万名，拍卖从业人员超过十万，拍卖这种独特的交易方式得到了社会的普遍认可，拍卖业已经成为我国社会主义市场经济中的一个重要组成部分。
由于《拍卖法》出台时，我国尚处于建设社会主义市场经济的初期探索阶段，受当时经济环境的影响和历史条件的局限，《拍卖法》的规定相对比较笼统，很多与市场经济相关的问题没有给予规定。土地使用权拍卖、房地产拍卖、司法强制执行拍卖、知识产权拍卖、股权等无形资产拍卖等等，目前仍缺乏明确的法律依据。随着社会主义市场经济建设的不断深入，经过十余年的实践，现行《拍卖法》的不足之处已逐步显现出来，很多规定已经过时。从某种程度上讲，过时的规定以及与市场经济相关内容的缺失，严重阻碍了我国拍卖业的发展，《拍卖法》的修订和完善已成为了当务之急。但是关于拍卖法律制度的系统研究在我国始终是个空白，拍卖法的完善和拍卖业持续健康发展迫切地呼唤着法学界对拍卖法理论进行深入系统的研究。
国内法学界认真研究拍卖法律制度的学者很少。笔者从2004年起受聘担任我国拍卖师资格考试辅导教师，并由此开始了对我国拍卖制度的了解和研究。2006年笔者在中央财经大学创办了首届拍卖法研究生班，2008年发起成立了中央财经大学拍卖研究中心，开始了对我国拍卖制度有组织的系统的研究，并于2009年出版了研究我国拍卖制度的首部专著《中国拍卖制度研究》。为了更好地了解国外拍卖法律制度的研究现状，笔者曾于2009年前往美国伊利诺伊大学做访问学者，访学期间系统考察了美国的拍卖制度。在对中美两国拍卖制度调查研究的基础上，成功申报了司法部的专项任务课题《拍卖法律制度研究》(课题编号09SFB5024)，本著即为该课题的研究成果。
该课题对我国拍卖法律制度进行了系统的分析和研究，试图从理论上回答目前我国拍卖业发展中面临的一系列重大的现实法律问题，并对现行拍卖法的修订和完善提供一些有益的指导和借鉴。
该课题是中央财经大学拍卖研究中心“拍卖系列研究”中的重要组成部分，课题研究工作得到了北京华君百年国际拍卖有限公司在研究经费上的大力支持，课题研究成果也由该公司资助出版，该著的出版还得到了中国政法大学出版社的大力支持，我在此代表课题组和拍卖研究中心对北京华君百年国际拍卖有限公司和中国政法大学出版社表示衷心的感谢!本著的许多观点仍属于作者的一家之言，难免偏颇，出版的目的正在于抛砖引玉，希望能有更多的有识之士参与到这一研究领域中来，共同为我国拍卖业的持续健康发展提供理论支持。
刘双舟
2010年3月28日
